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工商银行马鞍山金家庄支行扎实开展“代客操作”“驻点销售”风险排查筑牢合规防线

2025-12-30 来源：工商银行马鞍山分行浏览次数：9190

为严格落实监管要求和行内部署,切实防范操作风险与案件隐患,2025年12月24日,工商银行马鞍山金家庄支行组织开展“代客操作”和“驻点销售”行为专项风险排查,筑牢业务安全屏障。

支行高度重视此次排查,迅速成立以网点负责人为组长、业务主管及柜员为成员的自查小组。小组通过现场检查、调阅业务凭证、查看监控录像、员工访谈等多种方式,对网点及相关业务条线开展了全覆盖、无死角排查,重点核查代客办理关键业务、保管客户重要资料、未经批准的驻点销售以及销售流程规范性等关键环节。

经全面细致排查,金家庄支行未发现员工存在违规代客操作行为,客户业务均由其本人亲自办理且手续规范;也未发现违规驻点销售情况,所有金融产品销售均在网点内合规开展。同时,员工对相关监管要求及行内制度掌握到位,风险意识清晰。

排查过程中,支行也关注到部分细节需持续加强,如个别员工风险提示话术规范性、业务凭证填写的细致度等。针对这些潜在风险点,支行已立即采取行动,对相关人员进行提醒谈话并限期整改,同时组织全员开展风险警示再教育,通过典型案例剖析强化合规意识。

下一步,工商银行马鞍山金家庄支行将持续巩固排查成果,重点做好三方面工作。一是加强常态化合规培训与警示教育;二是强化日常监督检查,将“代客操作”“驻点销售”风险纳入重点监控;三是优化客户服务流程中的风险提示环节,引导客户提升自身风险防范意识,从源头杜绝违规行为发生,确保持续稳健运营。

【肥肥网版权及免责声明】编辑：李玲莉 [此文系转载，来源于工商银行马鞍山分行，版权归属原作者]