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工商银行马鞍山分行多措并举加强尽职调查管理

2023-09-20 来源：中国工商银行马鞍山分行浏览次数：7702

为进一步规范人民币单位银行结算账户尽职调查工作，严把账户准入关，有效开展客户身份识别并防范账户业务风险防范，工商银行马鞍山分行结合业务开展情况多措并举加强尽职调查管理。

一是细化监督，及时沟通整改。针对前期检查暴露的问题及账户尽调薄弱环节，部门安排专人对支行日常的开户、变更、高风险业务的尽职调查进行抽查，及时发现问题、沟通整改。

二是进行回头看，规范尽调行为。针对本年出现涉案账户的支行，对尽调流程开展回头看，对发现的问题下发督导函，责成支行提高思想认识，树立正确发展观，处理好业务拓展与风险控制的关系，限期整改，并建立台账定期通报整改进度，闭环管理。

三是梳理流程，强化学习培训。梳理《安徽分行人民币单位银行结算账户尽职调查管理实施细则（2023年版）》制度要求、工作要求、注意事项等发支行网点学习，要求支行分管行长再次组织尽职调查人员学习尽调办法，切实发挥尽职调查“了解客户、防范风险”的作用，提升支行对公业务的合规发展。各市场部和对公网点利用例会、晨夕会开展学习并反馈学习记录。部门近期将组织尽职调查集中学习培训。

【合肥热线版权及免责声明】编辑：李玲莉 [此文系转载，来源于中国工商银行马鞍山分行，版权归属原作者]

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